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2019年基金托管人與基金管理人有何區別?基金托管人有什么權利與義務?

來源:大律師網 法律知識 時間:2019-10-23 瀏覽:0
導讀:經常會在銀行等一些地方看到各種各樣的基金介紹,現在的理財方式確實很多,有的朋友手上有閑置的錢想投入到基金里面,但是卻對基金托管人和基金管理人這兩個身份分不清,那么2019年基金托管人與基金管理人有何區別?基金托管人有什么權利與義務?跟著大律師網的小編一起來看看吧。

     基金托管人與基金管理人有何區別?

2019年基金托管人與基金管理人有何區別?基金托管人有什么權利與義務?

  (一)基金托管人和基金管理人本質的區別

  1、基金托管人是為了保障基金投資者的權益,防止基金信托財產被挪作它用而產生的。基金托管人與基金管理人簽訂托管協議,在托管協議規定的范圍內履行自己的職責,并收取一定的報酬。

  2、基金管理人則是負責基金的具體操作和日常管理的公司機構,遇基金托管人有著本質的差別。

  (二)基金托管人和基金管理人資格的區別

  1、基金管理人的資格條件:

  (1)具有一定數額的資本金,如《基金辦法》中規定擬設立的基金管理公司的最低實收資本為1000萬元;

  (2)與托管人在行政上、財務上和管理人員上相互獨立;

  (3)有完整的組織結構;

  (4)有足夠的、合格的專業人才;

  (5)具有完備的風險控制制度和內部管理制度。

  2、基金托管人的資格條件:

  (1)設有專門的基金托管部;

  (2)實收資本不少于80億元;

  (3)有足夠的熟悉托管業務的專職人員;

  (4)具備安全保管基金全部資產的條件;

  (5)具備安全、高效的清算、交割能力。

  (三)基金托管人和基金管理人職責的區別

  1、基金托管人的主要職責:

  (1)安全保管基金的全部資產;

  (2)執行基金管理人的投資指令,并負責辦理基金名下的資金往來;

  (3)監督基金管理人的投資運作,發現基金管理人的投資指令違法違規的,不予執行,并向中國證監會報告;

  (4)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及基金價格;

  (5)保存基金的會計帳冊、記錄15年以上;

  (6)出具基金業績報告,提供基金托管情況,并向中國證監會和中國人民銀行報告;

  (7)基金章程或基金契約、托管協議規定的其他職責。

  2、基金管理人的職責:

  (1)按照基金契約的規定運用基金資產投資并管理基金資產;

  (2)及時、足額向基金持有人支付基金預期年化收益;

  (3)保存基金的會計帳冊、記錄15年以上;

  (4)編制基金財務報告,及時公告,并向中國證監會報告;

  (5)計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值;

  (6)基金章程或基金契約規定的其他職責。

     基金托管人有什么權利與義務?

2019年基金托管人與基金管理人有何區別?基金托管人有什么權利與義務?

  (一)基金托管人的權利:

  1、保管基金的資產;

  2、監督基金管理人的投資運作;

  3、獲取基金托管費用。

  (二)基金托管人的義務:

  1、保管基金資產;

  2、保管與基金有關的重大合同及有關憑證;

  3、負責基金投資于證券的清算交割,執行基金管理人的投資指令,負責基金名下的資金往來。

        基金管理公司的申請流程

2019年基金托管人與基金管理人有何區別?基金托管人有什么權利與義務?

  (1)申請設立基金管理公司應至少有兩個符合條件的發起人發起。由主要發起人作為申請人向中國證監會提出申請。

  (2)設立基金管理公司應經過籌建和開業兩個階段,基金管理公司的籌建和開業必須經過中國證監會批準。

  (3)申請籌建基金管理公司,應由主要發起人作為申請人向中國證監會提交以下申請材料:申請報告;可行性報告;發起人情況;發起人協議;負責籌建工作的人員名單、簡歷;以及中國證監會要求提交的其他材料。其中發起人協議主要包括:發起人的基本權利及義務、發起人認購基金單位的出資方式及首次認購和在存續期間持有基金單位的份額、發起人對主要發起人的授權等。

  (4)經中國證監會批準籌建的基金管理公司的籌建期限為6個月。如遇特殊情況,經中國證監會批準可適當延長,但最長不得超過1年。在籌建期限內,不得開展基金管理和其他業務活動。

  (5)基金管理公司籌建就緒,由申請人向中國證監會提出開業申請,并提交以下申請材料:籌建情況、驗資證明、人員情況、內部機構設置及職能、管理制度、公司章程、營業場所及技術設施、基金管理計劃與業務規則以及中國證監會要求提交的其他材料。其中公司章程應按照中國證監會頒發的《證券投資基金管理暫行辦法》實施準則第四號《基金管理公司章程必備條款指引》制定

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